记者龙昊北京报道 “按照现代金融企业的要求，切实提高证券公司的经营管理水平和市场竞争力，推动证券公司在新形势下规范发展”。在８月１２日至１３日召开的“证券公司规范发展座谈会”上，中国证监会主席尚福林如是说。

    来自１３０家证券公司和证监会各部门、各派出机构、证券交易所、登记结算公司、证券业协会、期货业协会的有关负责人以及国务院派驻银河证券公司监事会监事参加了会议。

    就将证券公司建设成为现代金融企业，尚福林提出了五个方面的要求：一是权责分明的法人治理结构，二是完善有效的内部控制机制，三是明确的经营发展战略，四是科学的激励与约束机制，五是先进的企业文化和良好的职业操守。

    目前有着极大发展机遇的证券公司也面临严峻的挑战：国外大投资银行的进入将对国内证券公司产生强大的竞争压力；国内证券公司现有的服务水平、风险防范能力和创新能力与证券市场发展需要存在一定差距；从证券公司自身情况看，治理结构不完善、内部控制不健全等问题，对证券公司的进一步规范发展提出了新的挑战。

    因此，尚福林强调，证券监管部门要根据国民经济和证券市场发展的需要，在客观地、历史地分析证券公司发展进程和存在问题的基础上，围绕证券公司规范发展的主要任务，与时俱进地调整和完善监管理念和监管政策，促进证券公司的健康发展。证券监管部门要建立以净资本为核心的风险监管和评价体系；积极拓宽证券公司合法融资渠道，积极推动符合条件的证券公司公开发行股票和债券；加强对客户交易结算资金的监管，妥善处理证券公司历史遗留风险；大力支持证券公司进行创新；加强证券公司高管人员队伍建设；研究推行公开发行和上市的保荐制度，把好上市公司质量关，完善证券公司的投资银行任务；对证券公司实施分类管理，形成优胜劣汰的监管机制；进一步发挥自律组织作用，提高行业自律和诚信水平。

    会上，证监会副主席范福春也表示，证监会愿意倾听证券公司以及各方面的意见，共同促进证券公司的规范发展。证监会的工作到位主要体现在：监管到位、服务到位、为改善证券公司外部环境的努力到位。

    中国证监会主席助理李小雪在会上就促进证券公司规范发展的各项工作做了具体部署。第一，监管部门将努力创造良好的经营环境和条件，会同证券业自律组织和证券公司一起促进证券行业的组织创新、经营方式创新和产品创新；鼓励证券公司积极转变经营模式，探索适合公司特点的特色经营模式；支持规范、治理良好的证券公司通过增资扩股、债券融资、收购兼并等方式做大做强，支持具有自身经营特色的优秀中小公司做优做强。第二，要建立健全风险监控与评价体系，高度重视净资本的测算与监管。第三，证券公司要建立完善有效的内控机制，特别要建立集中统一的管理体制，加强对证券营业部的管理，防范分支机构的管理风险和道德风险。第四，证券公司及其股东对盈利的追求应保持一个合理预期，既要关注盈利机会，更要关注经营中的风险控制，要努力寻求公司盈利与风险控制的平衡点，要在不断提高风险管理水平的基础上不断增强创新能力。第五，证券公司必须要遵守三条铁的纪律，即“严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券”，这是对全行业行为最基本的要求。

    据悉，把证券公司建设成为现代金融企业，２００２年２月召开的全国金融工作会议就已提出。